بشأن إجراءات مواجهة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

المادة () : رئيس مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع ،، بعد الاطلاع على القانون الاتحادي رقم (10) لسنة 198 ...

المادة () : نموذج تقرير معاملة مشبوهة عناية: المدير المسؤول وحدة مواجهة غسل الأموال والحالات المشبوهة أبو ظب ...

المادة () : نموذج تسجيل إيداع نقدي لمبلغ (40) ألف أو ما يعادلها من العملات الأخرى أو أكثر لمبلغ (40) ألف أو ما ...

المادة (1) : التعريفات المصرف المركزي : مصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي . الهيئة : هيئة الأوراق المالية ...

المادة (2) : جريمة غسل الأموال 1- يعد مرتكبا جريمة غسل الأموال كل من كان عالما بأن الأموال متحصلة من جناية أو ج ...

المادة (2) : نطاق تطبيق القرار تسري أحكام هذا القرار على الأسواق والشركات والمؤسسات المرخص لها من قبل الهيئة وع ...

المادة (3) : الإجراءات المتطلبة لمواجهة غسل الأموال وتمويل الإرهاب 1 - تلتزم الشركات والمؤسسات عند فتح حسابات ل ...

المادة (4) : يحظر فتح حساب أو إجراء صفقة أو معاملة بأسماء مستعارة لأي شخص طبيعي أو اعتبا ...

المادة (5) : تلتزم الشركات والمؤسسات بوضع قواعد داخلية تضمن تحديد ما إذا كان العميل من ذوي الاعتبار السياسي في د ...

المادة (5) : العناية الواجبة تجاه العميل 1- تلتزم السوق والمنشأة المالية بتطبيق إجراءات العناية الواجبة بشأن ال ...

المادة (6) : تلتزم الأسواق والشركات والمؤسسات بتقييم ترتيبات مواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب ف ...

المادة (6) : 1 - يصنف عملاء الشركات والمؤسسات إلى فئات مختلفة من حيث نسبة المخاطر المحتملة لديهم وفقاً للآتي : ...

المادة (7) : تلتزم الشركات والمؤسسات بتسجيل كافة عمليات الإيداع النقدي التي تبلغ قيمتها 40.000 درهماً فأكثر وفقا ...

المادة (8) : تلتزم الشركات والمؤسسات بإبلاغ وحـدة مراجعة غسل الأمـوال والحـالات المشبوهة بأسماء وأرقـام الاتصال ...

المادة (9) : يجب الإبلاغ الفوري لوحدة مواجهة غسل الأموال والحالات المشبوهة في أي من الحالات التالية : أولاً : ...

المادة (10) : تلتزم الشركات والمؤسسات أن تجري تحقيقاً يتم الوقوف من خلاله على خلفيات وبيانات المعاملات التي تبدو ...

المادة (11) : إذا كانت حالة الاشتباه تتعلق بتمويل نشاطات أو منظمات إرهابية تلتزم السوق أو الشركة أو المؤ ...

المادة (11) : تسترشد الأسواق والشركات والمؤسسات بالدليل الصادر عن مجموعة العمل المالي لمواجهة غسل الأموال (الفاتف ...

المادة (12) : 1 - تلـتزم الأسواق والشركات والمؤسسات بتعـيين موظفاً لديها بمسمى " مسئول الالتزام والمطابقة " يتواف ...

المادة (13) : تلتزم الأسواق والشركات والمؤسسات بالإبلاغ عن الحالات ا ...

المادة (14) : تلتزم الشركة أو المؤسسة بوضع نظام داخلي مكتوب يتضمن ك ...

المادة (15) : تلتزم الأسواق والشركات والمؤسسات بالاحتفاظ بأصل السجلات والمستندات المتعلقة بتطبيق هذا القرار لمدة ...

المادة (16) : مـع عـدم الإخلال بأحكام هـذا القـرار يجب الالتزام بكافة القـرارات والتعليمات التي تصـدر مـن اللجنـة ...

المادة (16) : الاعتماد على طرف ثالث للسوق أو المنشأة المالية أن يلجآن إلى طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواج ...

المادة (17) : كل من يخالف الإجراءات والأحكام الواردة بهذا ...

المادة (18) : يُلغى التعميم الصـادر من مجلس إدارة الهيئة ...

المادة (19) : ينشر هذا القرار في الجريدة الرسمية ، ويعم ...

 التوقيع :  المهندس/ سلطان بن سعيد المنصوري - رئيس مجلس الإدارة