بشأن إجراءات مواجهة غسل الأموال.

المادة () : تحاشياً لاستغلال الوسطاء الماليين - من خلال البيئة التنافسية في أسواق الأوراق المالية في الدولة - ل ...

المادة () : نموذج تسجيل معاملات نقدية Form for Recording Transactions in Cash لمبلغ أربع ...

المادة () : نموذج تقرير عن المعاملات المالية المشبوهة أو التي تدل على احتمال غسل الأموال (Suspicious Transact ...

المادة (1) : تعريف غسل الأموال غسل الأموال يعنى شراء أوراق مالية بأموال ذات مصدر غير محدد على ...

المادة (2) : نطاق تطبيق الإجراءات تطبق هذه الإجراءات على أسواق الأوراق ...

المادة (3) : حسابات المستثمرين والوثائق المطلوبة تلتزم الأسواق المالية و/أو الوسطاء لدى فتح أي حساب بضرورة التأ ...

المادة (4) : إجراءات التسوية يجب تسجيل كافة معاملات التسوية بين المستثمر والوسيط والأسواق المالية ...

المادة (5) : 1/5: الإبلاغ عن المعاملات غير العادية: تلتزم الأسواق المالية و/أو الوسطاء العاملون فيها بإبلاغ قسم ...

المادة (6) : تدريب الموظفين يسأل موظف الانضباط في كل سوق مالي عن برامج تدريب الموظفين المعني ...

المادة (7) : نظام حفظ السجلات والملفات تضع كل سوق مالي نظاماً لحفظ الملفات، وتلزم ممثلي الوسطاء الماليين العامل ...

المادة (8) : تفسير أحكام التعميم يعتبر رئيس مجلس إدارة هيئة الأوراق ال ...

المادة (9) : سريان الإجراءات تسري هذه الإجراءات اعتباراً من 2004/2/18م ...

المادة (10) : نشر التعميم يبلغ هذا التعميم لمن يلزم لتنفيذ أحكامه وينشر في الجريدة الرسمية باللغتين ال ...

المادة (11) : تعتبر النماذج المرفقة جز ...

 التوقيع :  فاهم بن سلطان القاسمي - رئيس مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع