بشأن إصدار نظام خدمات الأوراق المالية.

المادة () : بعد الإطلاع على القانون رقم (33) لسنة 2005 بشأن هيئة قطر للأسواق المالية وشركة قطر للأوراق المالية ...

المادة (1) : يقصد بخدمات الحفظ المعنى المنصوص عليه في المادة (2) من هذا المرفق . يقصد بأمين الحفظ الش ...

المادة (1) : يجب أن يكون اتفاق إدارة الاستثمار مكتو ...

المادة (1) : يعمل بأحكام نظام خدمات الأوراق المالية له ...

المادة (1) : تسري هذه الضوابط على الشركة فيما يتعلق بهيكلها الإداري ، والنظم والإجراءات التي تتبعها ، ...

المادة (1) : يقصد بالفرد المعتمد كل شخص طبيعي على ترخيص أو موافقة من الهيئة لمزاولة إحدى الوظائف الخاضعة للرقابة ...

المادة (1) : بالإضافة إلى التعاريف الواردة في قانون الهيئة ولائحتها ، يكون في تطبيق أحكام هذا النظام والمرافق ال ...

المادة (2) : تصدر الهيئة ملاحق تتعلق بتنظيم عمل شركات خدمات الأوراق المالية ، مكملة أو مفسرة ...

المادة (2) : تتخذ موافقة الهيئة على اعتماد الأفراد لمزاولة الوظائف الخاضعة للرقابة إحدى صورتين : 1ـ الموافقة ع ...

المادة (2) : على مسؤول الالتزام تحمل المسؤولية كاملة عن : 1ـ الإشراف والتقييم بصفة مستمرة لـ : أ ـ ملائمة وك ...

المادة (2) : يصدر الرئيس التنفيذي القرارات ...

المادة (2) : يتضمن اتفاق إدارة الاستثمار ضوابط إدارة الاستثمار وبخاصة ما يلي : 1ـ نطاق أعمال التداول في الأورا ...

المادة (2) : بدون المساس بما ينص عليه الملحق الثاني من لائحة الهيئة ، تعتبر الشركة قد قامت بأنشطة تقديم خدمات ال ...

المادة (3) : على الشركة التي تمارس نشاط أمانة الحفظ المنصوص عليها في هذا المرفق أن توفر الإمكانات الفنية والتقني ...

المادة (3) : على جميع الجهات المختصة كل فيما يخصه، تنفيذ هذا القر ...

المادة (3) : يجب على الشركة توزيع المسؤوليات بين أعضاء إدارتها العليا على النحو الذي يضمن ما يلي : 1ـ إشرافهم ع ...

المادة (3) : لا يجوز لأي شخص طبيعي مزاولة وظيفة خاضعة للرقابة ...

المادة (3) : لا يجوز لأي شخص مزاولة أنشطة خدمات الأوراق المالية المنصوص عليها في المادة ...

المادة (4) : فيما يتصل بإصدار الأوراق المالية إلى عامة الجمهور أو تداولها بين المستثمرين يعتبر كل من الأنشطة الت ...

المادة (4) : لا يجوز للفرد المعتمد مزاولة وظيفة خاضعة للرقابة ما لم يكن معيناً بالش ...

المادة (4) : عند إنشاء وتحديد الهياكل الإدارية لأغراض المادة السابقة تولي الشركة عنايتها لجميع العوامل ذات الصلة ...

المادة (4) : 1ـ لا يجوز لأمين الحفظ أن يقدم خدمات أمانة الحفظ للعميل إلا بناءً على عقد مكتوب . 2ـ يجب أن ينص ا ...

المادة (5) : على أمين الحفظ ، أن يرسل إلى العميل تقارير ربع سنوية ويغطي التقرير على الأقل : 1ـ رصيد الأموال في ...

المادة (5) : على الشركة إعداد سجل لجميع الوظائف والهياكل الإدارية التي تتبعها وإذا تم تحديد مسؤوليات ...

المادة (5) : تلتزم الشركة بعد السماح لي فرد يعمل لديها بمزاولة ...

المادة (5) : يشترط لمنح ترخيص مزاولة أنشطة خدمات الأوراق المالية ، استيفاء طالب الترخيص للشروط التالية : 1ـ أن ...

المادة (6) : استثناءً من أحكام المادة (4) من هذا النظام ، للهيئة أن تسمح للشركة المرخص لها في دولة أخرى ، بمزاول ...

المادة (6) : يجوز للفرد مزاولة أكثر من وظيفة خاضعة للرقابة لحساب ذات الشركة ، على ألا يتم بممارستهم في ذات الوقت ...

المادة (6) : تتخذ الشركة الإجراءات اللازمة لضمان ملائمة الموارد والضوابط الداخلية لاحتياجاتها التشغيلية وطبية أع ...

المادة (7) : يجب إنشاء الهياكل الإدارية والتنظيمية والإجرائية اللازمة لما يلي : 1ـ تنظيم الصلات الإشرافية داخل ...

المادة (7) : تنقسم الوظائف الخاضعة للرقابة إلى ثلاث فئات : فئة (1) الوظائف التي يتمتع ممارسوها بنفوذ ملحوظ على ...

المادة (7) : يتقدم طالب الترخيص بطلب إلى الهيئة وفق النموذج المعتمد في هذا الش ...

المادة (8) : تتقدم الشركة التي تحت التأسيس الراغبة في الحصول على ترخيص من الهيئة لمزاولة أحد الأنشطة الخاضعة للر ...

المادة (8) : يشترط للحصول على موافقة الهيئة على اعتماد الأفراد لعمل في أي من الوظائف السابق الإشارة إليها بشركات ...

المادة (8) : ـ على الشركة تحديد قسم أو إدارة مستقلة عن الإدارات التشغيلية لضمان الالتزام بما يلي : أ ـ بالمتط ...

المادة (9) : تضع الشركة سياسة لإدارة المخاطر (التشغيلية والمالية) وفقاً لطبيعة ودرجة تعقيد أنشطتها وحجم تعاملاته ...

المادة (9) : بالإضافة على الشروط العامة الواردة في المادة (8) من هذا المرفق ، وفيما يخص الرئيس التنفيذي أو المدي ...

المادة (9) : يرفق بطلب الترخيص والمستندات والبيانات التالية : 1ـ بيانات أعضاء الإدارة العليا والإدارة التنفيذي ...

المادة (10) : لا يجوز للشركة الجمع بين ممارسة أي من الأنشطة المنصوص عليها في المادة (4) من هذا النظام وأي نشاط آخ ...

المادة (10) : تتقدم الشركة بطلب الموافقة على مزاولة الإفراد للوظائف المنصوص عليها في الفئة (1) ...

المادة (10) : يجوز للشركة تخصيص قسم أو فريق عمل منفصل لإدارة المخاطر ، على ان يكون مستقلاً عن الإدارات التي تتحمل ...

المادة (11) : تضع الشركة إجراءات خاصة بموظفيها وأزواجهم وأقاربهم حتى الدرجة الثانية ووكلائها وموظفيهم المكلفين بت ...

المادة (11) : يتقدم الأفراد طالبو الترخيص بالاعتماد لمزاولة الوظائف المنصوص عليها في الفئة (2) ، والفئة (3) مباشر ...

المادة (11) : تصدر الهيئة قرارها في طلب الترخيص خلال مدة أقصاها تسعين يوماً من تاريخ تقديم الطلب مستوفياً المستند ...

المادة (12) : تخطر الهيئة مقدم الطلب بقرارها خلال عشرة أيام من عمل تاريخ صدوره بكتاب موصى عليه بعلم الوصول (أو بأ ...

المادة (12) : يكون ترخيص الأفراد والموافقة على تعيينهم بقرار من الرئيس التنفيذي للهيئة بن ...

المادة (12) : لأغراض المادة السابقة يكون الموظفون المطلعون على المعلومات الداخلية أو المعرضون لتعارض المصالح هم : ...

المادة (13) : يجب أن تتضمن الإجراءات التي تضعها الشركة ، بشأن موظفيها ما يلي : 1ـ إخطار الموظفين كتابة بأي ضواب ...

المادة (13) : يكون الترخيص الصادر من الهيئة للفرد ـ عدا الأفراد الذين يتطلب فقط الموافقة عليهم صالحاً لمدة عامين ...

المادة (13) : إذا رفض طلب الترخيص فلا يجوز لطالب الترخيص أن يتقدم بطلب ...

المادة (14) : لا يجوز للشركة المرخص لها التنازل عن الترخيص للغير بالبيع ...

المادة (14) : يجب على الفرد المعتمد أن يخطر الهيئة خطياً خلال أسبوع من تاريخ حدوث أي مما يلي : 1ـ تغير عنوا ...

المادة (14) : تنشأ بالشركة السجلات الآتية . 1ـ حسابات الموظفين ووكلاء الشركة . 2ـ ا ...

المادة (15) : تضع الشركة الإجراءات اللازمة التي تمكن الإدارة التنفيذية والإدارة العليا من تلقي المعلومات اللازمة ...

المادة (15) : تنتهي الموافقة الممنوحة لمزاولة العمل بانتهاء خدمة الفرد في الشركة المرخصة التي تمت الموافقة على تع ...

المادة (15) : تودع الشركة لدى الهيئة قبل مزاولة النشاط المرخص لها به ضمان مصرفي بالقيمة التي تحددها الهيئة لصالحه ...

المادة (16) : يجب على الشركة إكمال مبلغ الضمان المحدد خلال فترة أقصاه ...

المادة (16) : تلتزم شركات الخدمات المالية المرخصة بموافاة الهيئة في موعد تحدده الهيئة ، بما يفيد شغل الوظائف المش ...

المادة (16) : تلتزم الشركة بتوفير نظام للتدقيق الداخلي يتضمن فحص وتقييم كفاءة وفاعلية الأنظمة الداخلية للشركة وآل ...

المادة (17) : تضع الشركة خطة عمل لتحديد وإدارة التحكم في المخاطر ، وخاضعة ...

المادة (17) : للهيئة إلزام الشركة بتقديم وثيقة تأمين أو كفالة مصرفية ضد مخاطر التدا ...

المادة (18) : تزاول الشركة النشاط المرخص لها به غضون ستة أشهر من تاريخ إخطارها بقرار الترخيص ، وإلا عُد لاغياً ...

المادة (18) : تضع الشركة السياسات والإجراءات الملائمة لضمان استمرارها في عملياتهم والوفاء بالتزاماتها في حال وقوع ...

المادة (19) : ـ تحافظ الشركة على السجلات المتعلقة بأنشطتها وتعاملاتها، وفقاً للتشريعات المعمول بها . 2ـ للشركة ...

المادة (19) : يكون للشركة مزاولة أكثر من نشاط مرخص ، وإذا تعارض أي منها تعارضاً ينتج عنه تعارض للمصالح ، يجب على ...

المادة (20) : يجوز للهيئة نشر قراراتها المتعلقة بمنح التراخيص على موقعها الإلكتروني ، وفي صحيفتين ...

المادة (20) : ـ يجوز للشركة إسناد الأعمال الفرعية أو المكملة للأعمال الرئيسية للنشاط المرخص لها به للغير وذلك وفق ...

المادة (21) : تخطر الشركة الهيئة والسوق بالاتفاق المبرم مع الغير قبل التنفيذ لإسناد أي من الأعمال الفرعية أو المك ...

المادة (21) : إن قيام الهيئة بالترخيص للشركة أو اعتماد الفرد للقيام بأي من الأنشطة المنصوص عليها في هذا النظام لا ...

المادة (22) : على الشركة الالتزام بقواعد السلوك الواردة أدناه: 1ـ الأمانة العامة : يجب أن تتحلى الشركة بالأم ...

المادة (22) : تلتزم الشركة بتطبيق سياسات إسناد ملائمة تضمن : 1ـ موافقة الإدارة العليا أو الإدارة التنفيذية والت ...

المادة (23) : 1ـ على الشركة إبرام اتفاق مكتوب مع مقدم الخدمة ، ينص على تعاونه مع الهيئة والسوق بصراحة فيما يخص ما ...

المادة (23) : على الفرد المعتمد من الهيئة الالتزام بالمبادئ الآتية : 1ـ الاستقامة : التصرف في جميع الأوقات بم ...

المادة (24) : تحدد الهيئة الرسوم والعمولات التي تت ...

المادة (24) : على الشركة أن تضمن وجود ترتيبات خاصة بالطوارئ بما يسمح باستمرار العمل في حالة حدوث خسائر كبيرة ومؤث ...

المادة (25) : للشركات تأسيس جمعيات خاصة بالأنشطة المرخص لها بها ، تتمتع بالشخصية المعنوية ، بعد موافقة الهيئة على ...

المادة (26) : تحكم علاقة الشركة بمثلها من الشركات معايير ...

المادة (27) : تتصرف الشركة نيابة عن عملائها وفقاً للأوامر التي تتلقاها منهم متقيدة بشروطها وبتسلسل ورودها إليها ب ...

المادة (28) : تكون الشركة مسؤولة عن أعمالها وتصرفات العاملين لديها ووكلائها ، وتتحمل المسؤولية عن أي خلل فني من ج ...

المادة (29) : لا تقع أي مسؤولية على الشركة في علاقتها بعملائها طالما أثبتت تصرفها وفقاً للتفويض ...

المادة (30) : يجوز للسوق بناءً على طلب تتقدم به الشركة وبعد إبلاغ الهيئة ، تجميد الأوراق المالية الخاصة بأحد العم ...

المادة (31) : تحتفظ الشركة بملاءة مالية لتغطية المخاطر التي توا ...

المادة (32) : تلتزم الشركة بالاشتراك في صندوق تأمين المخاطر الذي تنشئه أو ...

المادة (33) : لا يجوز للشركة تملك أسهم ، بطريقة مباشرة أو غير مباشرة ، في شركة أخرى مرخص لها وغير مدرجة ، أما إذا ...

المادة (34) : لا يجوز بيع أوراق مالية إلا بعد التأكد من ملكية العميل لها ، و ...

المادة (35) : تزود الشركة الهيئة بشكل دوري بقائمة ببيانات أسماء موظفيها وأزواجهم وأبنائهم وأقاربهم حتى الدرجة ا ...

المادة (36) : لا يجوز لموظفي الشركة وأزواجهم وأبنائهم القصر التداول في الأوراق المالية إلا من خلال ذات الشركة الت ...

المادة (37) : تحتفظ الشركة بأموال العملاء في حسابات خاصة منفصلة عن أموال ...

المادة (38) : على الشركة أن تتأكد من خضوع صغار الموظفين أو من لا يتمتعون بالخبرة الكافية للإشراف الفعال أثناء أدا ...

المادة (39) : المتدرب هو كل شخص طبيعي يلتحق بالشركة للعمل لفترة محددة تحت إشراف موظف بالشركة بقصد الحصول على مزيد ...

المادة (40) : يجب على الشركة أن تخطر الهيئة كتابة خلال مدة لا تتجاوز عشرة أيام عمل قبل القيام بأي تعديلات تؤثر عل ...

المادة (41) : تخطر الشركة الهيئة كتابياً ، خلال ثلاثة أيام عمل بوقوع أي حدث يمكن أن يؤثر على الشركة ، وعلى وجه ال ...

المادة (42) : يجوز للشركة ، بعد موافقة الهيئة ، إنشاء فرع أو أكثر داخل الدولة أو خارجها بالشروط التالية : 1ـ أن ...

المادة (43) : تخطر الشركة الهيئة في حال إغلاق ال ...

المادة (44) : 1 يجوز للشركة تعيين وكيل لها أو أكثر داخل الدولة أو خارجها بعد الحصول على موافقة الهيئة ، لأداء الأ ...

المادة (45) : تقدم الشركة التقارير التالية للهيئة: 1ـ القوائم السنوية المالية المدققة من قبل مدقق الحسابات الخار ...

المادة (46) : تمسك الشركة سجلات توضح بيانات أنشطتها باللغة العربية ، والانجليزية إن أمكن ، وعلى وجه الخصوص: 1ـ س ...

المادة (47) : تحتفظ الشركة بالسجلات المقررة لمدة تت ...

المادة (48) : يحظر على الشركة القيام بما يلي : 1ـ تسجيل معلومات كاذبة أو مضللة . 2ـ إتلاف أو محو ...

المادة (49) : تقدم الشركة المستندات والبيانات والإحصاءات التي تطلبها الهيئة ضمن المهلة التي تحددها ، ويج ...

المادة (50) : يتضمن سجل العملاء البيانات التالية : 1ـ بيانات العميل ، وأمين الحفظ الخاص به إن وجد . 2ـ استمار ...

المادة (51) : يتضمن سجل الشكاوي والبيانات التالية : 1ـ موضوع الشكوى . 2ـ بيانات الشاكي . 3ـ بيانات المشكو ف ...

المادة (52) : يراعى حال غمساك السجلات بصورة إلكترونية ما يلي: 1ـ إمكانية إتاحة المعلومات في وقت معقول وشكل مقبول ...

المادة (53) : تخطر الشركة عملائها بتفاصيل العمليات المنفذة فور تنفيذ أوامرهم ، وبح ...

المادة (54) : ترسل الشركة كشف حساب شهري إلى العميل مجاناً ، حال تنفيذ أي تعامل على الحساب ، بالوسيلة التي يتحقق ب ...

المادة (55) : ترسل الشركة كشف حساب نصف سنوي إلى العميل مجاناً ، حال وجود أموال أو أوراق مالية في الحساب ، بالوسيل ...

المادة (56) : يجب على العميل تقديم البيانات التالية لفتح حساب لدى الشركة : 1ـ الاسم والعنوان ورقم الهاتف . 2ـ ...

المادة (57) : يقدم العميل الوثائق التالية على الأقل لفتح حساب لدى الشركة . أ ـ نسخة صادرة من قبل الجهات الرسمية ...

المادة (58) : بالنسبة لحسابات القاصرين: 1- يجب فتح حساب باسم القاصر من قبل ولي الأمر أو الوصي على القاصر. 2- يت ...

المادة (59) : لا يجوز للشركة فتح حسابات للعملاء إلا بعد التحقق من است ...

المادة (60) : في حال إعطاء توكيل على الحساب لشخص طبيعي ، فيجب على العميل أن يقدم ...

المادة (61) : إذا كان العميل غير مقيم في الدولة ، فيجب توثيق كل الوث ...

المادة (62) : يجب أن يوقع العميل والمدير المفوض بفتح ...

المادة (63) : تحتفظ الشركة بملف خاص عن كل عميل يحتوى على كل المعلومات والوثائق الخاصة به وبحسابه وتضع الإجرا ...

المادة (64) : تحتفظ الشركة بالمعلومات الخاصة بالعميل بعد إغل ...

المادة (65) : يجوز للشركة التوقف عن مزاولة النشاط اختياريا بتقديم إخطار كتابي للهيئة والسوق والعملاء ، ويتم هذا ا ...

المادة (66) : لا يجوز للشركة إجراء أي تعامل خاص بالنشاط ...

المادة (67) : ـ يجوز أن تقوم الهيئة في الحالات الواردة بالبند (2) أدناه بما يلي : أ ـ تعليق نشاط الشركة أو الفر ...

المادة (68) : تلتزم الهيئة قبل إصدار قرارها بتعليق أو بتعديل أو بإلغاء الترخيص بإخطار الشركة كتابياً بمشروع القرا ...

المادة (69) : لا تسري أحكام المادة السابقة ، في الأحوال التالية : 1ـ حينما تقرر الهيئة أن التأخير في إصدار القر ...

المادة (70) : إذا قررت الهيئة بعد الإطلاع على المذكرات المقدمة إليها ، تعليق أو تعديل أو إلغاء الترخيص فيجب عليها ...

المادة (71) : يتضمن الإخطار تفاصيل القرار وإجراءات وشروط تنفيذه ، وحق الشركة في ...

المادة (72) : ـ تلتزم الشركة حال توقفها اختياريا عن النشاط أو تعليق أو تعديل أو إلغاء ترخيص ممارسة أحد أنشطتها بم ...

المادة (73) : تعتبر الأحكام المنصوص عليها في مرافق هذا النظام أحكاماً مكملة لأحكام ا ...

 التوقيع :  يوسف حسين كمال - وزير الاقتصاد والمالية ورئيس مجلس إدارة هيئة قطر للأسواق المالية