بشأن اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية.

المادة (1) : في تطبيق هذه اللائحة، تكون للكلمات والعبارات التالية المعاني الموضحة قرين كل منها: الوزير المختص: ...

المادة (2) : تمارس الهيئة صلاحياتها وفقاً للقانون رقم 7 لسنة 2010 وهذه اللائحة، وال ...

المادة (3) : تهدف الهيئة إلى ما يلي: 1- تنظيم نشاط الأوراق المالية بما يتسم بالعدالة والكفاءة والتنافسية والشفا ...

المادة (4) : يختص مجلس مفوضي الهيئة بما يلي: 1- إصدار اللوائح والتعليمات اللازمة لتنفيذ القانون، كما يعمل على ا ...

المادة (5) : تقوم الهيئة بما يلي: 1- رفع الدعاوى المدنية والتجارية المتعلقة بمخالفة أحكام القانون رقم 7/2010 وا ...

المادة (6) : يتولى إدارة الهيئة مجلس يسمى مجلس مفوضي هيئة أسواق المال، يتكون من خمسة مفوضين متفرغين يصدر ...

المادة (7) : مجلس المفوضين هو أعلى سلطة في الهيئة، وهو المسؤول عن كل القرارات الصادرة عنها سواء كانت تشريعية أم ...

المادة (8) : يمثل الرئيس الهيئة أمام الغير وأمام القضاء. ويتولى عمل المدير التنفيذي وينفذ قرارات مجلس المفوضين. ...

المادة (9) : في حال غياب الرئيس أو شغور منصبه تنتقل كل اختصاصا ...

المادة (10) : إذا غاب الرئيس أو شغر منصبه، ولم يكن نائب الرئيس قادراً على أداء مهامه لأي سبب ك ...

المادة (11) : في حال غياب المدير التنفيذي أو شغور منصبه يجتمع المجلس ويقرر تكليف من ...

المادة (12) : يشترط في المفوض أن يكون شخصاً طبيعياً كويتياً من ذوي النزاهة، ومن أصحاب الخبرة أو التخصص في المجالا ...

المادة (13) : يحظر على المفوض أثناء توليه العمل في الهيئة القيام بأي عمل تجاري عن نفسه أو بصفته وكيلاً أو ولياً أ ...

المادة (14) : مدة عضوية المفوض خمس سنوات قابلة للتجديد لمدة واحدة باستثناء أعضاء المجلس الأول فإنه يجدد لثلاثة من ...

المادة (15) : يجتمع المجلس ثمان مرات على الأقل في السنة بناء على دعوة من الرئيس أو بناء على طلب يقدم كتابة من اثن ...

المادة (16) : يكون اجتماع المجلس صحيحاً إذا حضره أغلبية المفوضين على أن يكون من بينهم الرئيس أو نائبه، باستثناء ا ...

المادة (17) : تعقد اجتماعات المجلس في المقر الرئي ...

المادة (18) : يجوز للرئيس في حالات الطوارئ أخذ موافقة المفوضين على قرار بصفة الاستعجال عن طريق الفاكس أو أي وسائل ...

المادة (19) : يجوز للمجلس أن ينشئ لجاناً استشارية دائمة أو مؤقتة، وأن يعهد إليها بدراسة موضوع معين من ...

المادة (20) : يختص المجلس دون غيره بوضع واعتماد الهيكل التن ...

المادة (21) : يضع المجلس اللوائح الإدارية والمالية الخاصة بشؤون الموظفين في الهيئة دون التقيد بالقواعد المقررة في ...

المادة (22) : مع مراعاة حكم المادة الثانية من المرسوم الأميري رقم 12 لسنة 1960 بقانون تنظيم إدارة الفتوى والتشريع ...

المادة (23) : يكون للهيئة موازنة مستقلة تعد وفقاً للقواعد الخاصة التي تحددها لائح ...

المادة (24) : تبدأ السنة المالية للهيئة في الأول من أبريل وتنتهي في نهاية مارس من كل عام. واستثناء تب ...

المادة (25) : تتكون موارد الهيئة من أموال الرسوم والغرامات التي يقرر القانون ولوائحه تحصيلها لحساب الهيئة، أو أي ...

المادة (26) : تدخل في إيرادات الهيئة من رسوم الخدمات وحصيلة الغرامات المالية التي تفرض طبقاً لأحكام القانون رقم 7 ...

المادة (27) : على الهيئة أن تكون من فوائضها السنوية احتياطيات نقدية تضمن لها استقراراً مالياً على المدى الطويل، و ...

المادة (28) : تمسك الهيئة سجلات ودفاتر حسابية منتظمة تفصح بدقة عن أصولها والتزاماتها، ومركزها المالي ف ...

المادة (29) : يكون للهيئة مراقب حسابات مستقل أو أك ...

المادة (30) : لمراقب الحسابات حق الاطلاع في أي وقت على جميع المعلومات والبيانات التي ت ...

المادة (31) : تخضع الهيئة للرقابة اللاحقة لديوان المحاسبة ولا تخضع للرقابة المسبقة ...

المادة (32) : تعد أي أموال مستحقة للهيئة على الغير أموالاً عامة وتتمتع بالمعاملة نفسها التي تتمتع بها الد ...

المادة (33) : يحظر على الهيئة القيام بأي عمل تجاري، كما لا يجوز لها ...

المادة (34) : تقدم الهيئة للوزير المختص تقريراً سنوياً يرفع إلى مجلس الوزراء خلال 120 يوماً من نهاية كل سنة ما ...

المادة (35) : لا يجوز لأي شخص مدعو إلى اجتماع في مجال اختصاص الهيئة، وكانت له في الموضوع المطروح للبحث مصلحة مباش ...

المادة (36) : يلتزم مفوضو الهيئة والموظفون بالتصريح خطياً لدى الهيئة فور استلام مهامهم عن الأوراق المالية المدرجة ...

المادة (37) : يجب على المفوض أو أي موظف أو شخص يعمل في لجان الهيئة أو معها بمقابل أو دون مقابل، أن يحافظ على سرية ...

المادة (38) : تتمتع كل البيانات والمعلومات المتعلقة بعمل الهيئة بالسرية، ولا يجوز الكشف عنها إلا بموافقة الهيئة أ ...

المادة (39) : تضع الهيئة نظاماً خاصاً بالإ ...

المادة (40) : تصدر الهيئة نظا ...

المادة (41) : تضع الهيئة القواعد والشروط الواجب توافرها في مر ...

المادة (42) : لا يجوز مزاولة أنشطة وكالة تصنيف ائتماني إلا بعد الحصول على ترخيص من الهيئة. وتصدر الهيئة ...

المادة (43) : يضع المجلس في أول تشكيل له ميثاق الشرف الذي يحد ...

المادة (44) : تضع الهيئة قواعد الالتزام بأخلاقيات ممارسة ا ...

المادة (45) : يخضع جميع الأشخاص المرخص لهم لقواعد ونظم وتعليمات الرقابة المقر ...

المادة (46) : للهيئة التفتيش على الأشخاص المرخص لهم الخاضعين لرقابتها للتأكد من التزامهم بأحكام القانون واللوائح ...

المادة (47) : يشكل المجلس لجنة لتلقي الشكاوى والتظلمات، تتكون من ثلاثة أعضاء على الأقل، يحدد من بينهم رئيساً. وتت ...

المادة (48) : تقدم الشكاوى إلى أمين سر اللجنة، وتسجل في سجل معد لذلك، ويقوم أمي ...

المادة (49) : تقدم الشكوى مكتوبة، وتشتمل على البيانات التالية: 1- اسم الشاكي وصفته ومهنته وعنوانه شاملاً بيانات ...

المادة (50) : يودع الشاكي عند تقديم الشكوى في خزينة الهيئة مبلغاً غير قابل ...

المادة (51) : تجري اللجنة تحقيقاً إدارياً في الشكوى المقدمة بشأن المخالفات، وتبت فيها أو تقرر حفظها، ولها أن توصي ...

المادة (52) : تبت اللجنة بالشكوى خلال ثلاثين يوماً من تاريخ تقديمها، ولها قبل إصدار قرار ...

المادة (53) : تخطر اللجنة صاحب الشكوى بقرارها خلال أسبوع من تاريخ البت فيها، ويجوز التظلم م ...

المادة (54) : لا يجوز تقديم الشكوى ذاتها مرة ...

المادة (55) : تتلقى اللجنة التظلمات من أصحاب الشأن من القرارات الصادرة من هيئة أسواق المال طبقاً لأحكام القانون و ...

المادة (56) : يجب أن يشتمل التظلم على البيانات التالية: 1- اسم المتظلم ومهنته وعنوانه شاملاً بيانات الرقم المدني ...

المادة (57) : تقيد التظلمات في السجل المعد لذلك في يوم ورودها، وتسل ...

المادة (58) : يتم عرض التظلم فور وروده على رئيس اللجنة، واتخاذ إجراءات عرضه عليها وتحديد تاريخ لنظره ويخطر به الم ...

المادة (59) : تبت اللجنة في التظلم بقرار مسبب خلال ثلاثين يوماً من تاريخ عرضه عليها أو من تاريخ استيفاء الإيضاحات ...

المادة (60) : يخطر صاحب الشأن بقرار اللجنة في ا ...

المادة (61) : يودع المتظلم من القرارات الإدارية الصادرة من الهيئة طبقاً لأحكام القانون أو هذه اللائحة أو القرارات ...

المادة (62) : يصدر الوزير المختص قراراً بمنح صفة الضبطية القضائية لموظفي الهيئة بناء على ترشيح مجلس المفوضين في إ ...

المادة (63) : يكون لمن تثبت لهم صفة الضبطية القضائية في سبيل مباشرة أعمالهم الصلاحيات الآتية: 1- دخول مقار الشرك ...

المادة (64) : على المسؤولين في الجهات المشار إليها في المادة السابقة أن يقدموا إلى موظفي الضبطية القضائية البيانا ...

المادة (65) : على موظفي الضبطية القضائية تحرير محاضر بما قاموا به من أعمال، وإثبات الواقعة في حال وجود مخالفة وت ...

المادة (66) : لا يجوز لأي شخص الامتناع عن تقديم أي معلومات أو بيانات أو مستندات يطلبها موظفو الضبطية القضائية بحج ...

المادة (67) : لا يجوز لأي شخص أن يقوم أو يحرض أو يساعد على سلوك يؤدي إلى منع موظفي الضبطية القضائية من ممارسة صلا ...

المادة (68) : يقصد ببورصة أوراق مالية السوق المخصص للتوفيق بين عروض البيع وطلبات الشراء في الأوراق المالية، ويتبع ...

المادة (69) : لا يجوز لأي شخص تأسيس أو تشغيل أو المساعدة على تأسيس أو تشغيل بورصة للأوراق المالية إلا بعد الحصول ...

المادة (70) : لا يجوز منح ترخيص بورصة إلا لشركة مساهمة يحدد رأسمالها بقرار من مجلس المفوضين، ويكون نشاطها مقصوراً ...

المادة (71) : يشترط في عضوية مجلس إدارة البورصة وكذلك للاستمرار في شغل هذا المنصب ما يلي: 1- ألا يكون قد سبق الح ...

المادة (72) : يدير البورصة مجلس إدارة يشكل على النحو التالي: رئيس ونائب للرئيس يحل محله عند غيابه وستة أعضاء يتم ...

المادة (73) : يتولى رئيس مجلس إدارة البورصة عمل المدير التنفيذي ويمارس اختصاصاته طبقاً لما يوضحه النظام الأساسي ل ...

المادة (74) : يحظر على جميع موظفي البورصة ومديرها التنفيذي أثناء توليه العمل في البورصة القيام بالتداول في الأورا ...

المادة (75) : يجب على البورصة ما يلي: 1- أن تضمن وجود سوق أوراق مالية يتسم بالعدالة والشفافية والكفاءة. 2- أن ت ...

المادة (76) : يجب على البورصة أن تضع نظاماً خاصاً بسرية المعلومات والبيانات المتعلقة بالتداول وأي بيانات أخرى متع ...

المادة (77) : يجب على بورصة الأوراق المالية الالتزام بالتعاون مع الهيئة وفق ما تراه الهيئة ضرورياً لأداء وظائف وو ...

المادة (78) : تلتزم البورصة بإخطار الهيئة على وجه السرعة بما يلي: 1- إذا تبين لها أن أحد أعضائها غير قادر على ال ...

المادة (79) : يجب على البورصة إعداد قواعد ولوائح لتنظيم عمليات التداول ونشاط بورصة الأوراق المالية واعتمادها من ا ...

المادة (80) : لا يجوز نقل ملكية الأوراق المالية غير المدرجة في البورصة أو تداولها قبل مضي ثلاث ...

المادة (81) : يجب اتباع الإجراءات التالية في نقل الأوراق المالية غير المدرجة في البورصة: 1- يتقدم ذوو الشأن الطل ...

المادة (82) : لمجلس مفوضي الهيئة أن يطلب من البورصة أن تقوم بإعداد قواعد محددة في مجال عملها أو أن تقوم بتعديلها ...

المادة (83) : لا تسري أي قواعد صادرة عن البورصة أو أي تعديل عليها سواء كان ذلك بسحبها أو استبدالها أو تغييرها أو ...

المادة (84) : تشكل بالبورصة لجنة تختص بالنظر في المخالفات التي يرتكبها أحد أعضائها للوائح وأنظمة البورصة، وللجنة ...

المادة (85) : على إدارة البورصة إخطار الهيئة بأي إجراء تأديبي تتخذه تجاه أي من أعضائها وبتفاصيل المخالفة التي ارت ...

المادة (86) : في حالات الكوارث والأزمات والاضطرابات التي يمكن أن تخلق آثاراً بالغة الضرر في السوق وكذلك في ممارسة ...

المادة (87) : في حالة عدم التزام البورصة بقرارات أو تعليمات الهيئة الصادرة بموجب سلطتها المقررة لها في المادة الس ...

المادة (88) : يجوز للهيئة بموجب إخطار كتابي للبورصة إلغاء الترخيص الممنوح لها اعتباراً من اليوم المحدد بقرار الهي ...

المادة (89) : يجوز للهيئة أن تعطي شركة البورصة مهلة محددة، وذلك من تلقاء نفسها أو أن تمد المهلة الممنوحة لها بعد ...

المادة (90) : يجوز لشركة البورصة التظلم للجنة الشكاوى والتظلمات في الهيئة من القرار الصادر بإلغاء ترخيصها، وذلك خ ...

المادة (91) : يجب على أعضاء بورصة الأوراق المالية ...

المادة (92) : تلتزم البورصة بقواعد الحسابات والمراجعة على النحو الآتي: 1- تلتزم بورصة الأوراق المالية بتطبيق نظا ...

المادة (93) : تلتزم بورصة الأوراق المالية بتطبيق نظام متكامل لإدارة المخاطر يمكنها من تحديد وتقويم و ...

المادة (94) : يجوز للهيئة أن تعين بإخطار كتابي للبورصة مراقب حسابات على نفقة بورصة الأوراق المالية لفحص ومراجعة ح ...

المادة (95) : تقدم البورصة للهيئة تقريراً سنوياً خلال خمسة وأربعين يوماً من نهاية السنة المالية يتضمن بشكل خاص: ...

المادة (96) : يقصد بوكالة مقاصة أي كيان يوفر مرفقاً يتولى عملية التسوية والتقاص بين متداولي الأوراق المالية فيما ...

المادة (97) : لا يجوز لأي شخص أن يقوم بتأسيس وكالة مقاصة أو إدارتها أو المساعدة في تأسيسها أو إدارتها أو الإعلان ...

المادة (98) : يحظر على جميع موظفي المقاصة ومديرها التنفيذي أثناء توليه العمل في المقاصة القيام بالتداول في الأورا ...

المادة (99) : يتعين على وكالة المقاصة التقيد بالالتزامات الآتية: 1- اتخاذ تدابير المقاصة والتسوية العادلة وبكل ف ...

المادة (100) : يجب على الشركات المدرجة والوسطاء وأعضاء وكالة المقاصة الآخرين الالتزام بقو ...

المادة (101) : على كل شركة مساهمة كويتية أن تودع السجل الخاص بالمساهمين، فور انتهاء عملية التأسيس، لدى وكالة مقاصة ...

المادة (102) : تلتزم وكالة المقاصة بتقديم البيانات والمعلومات التي تطلبها الهيئة التي تمكنها من القيام بأداء وظائف ...

المادة (103) : تلتزم وكالة المقاصة بقواعد الحسابات والمراجعة على النحو الآتي: 1- تلتزم وكالة المقاصة بتطبيق نظامي ...

المادة (104) : تلتزم وكالة المقاصة بتطبيق نظام متكامل لإدارة المخاطر يمكنها من تحديد وتقويم وإدارة ...

المادة (105) : يجوز للهيئة أن تعين مراقب حسابات على نفقة وكالة المقاصة وتخطرها كتابة بتعيينه لفحص ومراجعة ...

المادة (106) : تقدم وكالة المقاصة للهيئة تقريراً سنوياً خلال خمسة وأربعين يوماً من نهاية السنة المالية يتضمن بشكل ...

المادة (107) : يجب على وكالة المقاصة إخطار الهيئة على وجه السرعة بما يلي: 1- إذا تبين لها عدم قدرة أحد المتعاملين ...

المادة (108) : تقوم شركة المقاصة، وبمجرد استكمالها لأي إجراءات تخلف عن السداد، بإعداد تقرير عن هذه الإجراءات تفيد ...

المادة (109) : ترسل وكالة المقاصة نسخة من تقريرها المعد طبقاً للمادة السابقة، إلى: ...

المادة (110) : للهيئة إذا تلقت تقرير التخلف عن السداد أن تقرر نشر إخطار بهذا الأمر بالطريقة الت ...

المادة (111) : إذا تم نشر إخطار التخلف عن السداد من قبل الهيئة كان لأي من دائني الجهة المتخلفة عن السداد أن يتقدم ...

المادة (112) : للهيئة أن تطلب من وكالة المقاصة إعداد قواعد ولوائح تتعلق بعمليات المقاصة والتسوية وتسجيل الأوراق ال ...

المادة (113) : على وكالة المقاصة أن تقدم إلى الهيئة الأنظمة الداخلية والتعليمات الخاصة بها وأي تعديلات تطرأ عليها ...

المادة (114) : لا تسري أي قواعد صادرة عن وكالة المقاصة أو أي تعديل عليها، سواء كان ذلك بسحبها أو استبدالها أو تغير ...

المادة (115) : يجوز لوكالة المقاصة، في حال عدم التزام أحد المتعاملين بقواعد المقاصة أن تلزمه الرسوم الناتجة عن عدم ...

المادة (116) : للهيئة أن تصدر تعليمات لوكالة المقاصة لضمان التسوية العادلة والمنظمة والملائمة للمعاملات في الأوراق ...

المادة (117) : في حالات الكوارث والأزمات والاضطرابات التي يمكن أن تخلق آثاراً بالغة الضرر في ...

المادة (118) : في حال عدم التزام وكالة المقاصة بقرارات أو تعليمات الهيئة الصادرة بموجب سلطتها المقررة لها في الماد ...

المادة (119) : يجوز للهيئة بموجب إخطار كتابي إلغاء ترخيص وكالة المقاصة الممنوح لها وفقاً لأحكام القانون 2010/7 اعت ...

المادة (120) : يجوز للهيئة أن تمنح وكالة المقاصة مهلة محددة أو أن تمد المهلة بعد تاريخ إلغاء الترخيص إذا رأت الهيئ ...

المادة (121) : يجوز للوكالة التظلم للجنة الشكاوى والتظلمات في الهيئة من القرار الصادر بإلغاء ترخيصها، وذلك خلال خم ...

المادة (122) : عند خضوع أي شخص لأحكام الإعسار أو الإفلاس أو التصفية أو عند تعيين حارس قضائي على أموا ...

المادة (123) : تخضع للقانون وهذه اللائحة الأنشطة التي يمارسها الشخص المرخص له دا ...

المادة (124) : تعد الأعمال الآتية أنشطة أوراق مالية لأغراض تطبيق القانون وهذه اللائحة: 1- الوساطة في شراء الأوراق ...

المادة (125) : 1- لا يجوز لأي شخص مزاولة أنشطة الأوراق المالية في دولة الكويت ما لم يكن مرخصاً له من الهيئة. 2- ا ...

المادة (126) : يشترط في الشخص المرخص له أن يكون مقر إدارته ا ...

المادة (127) : يقصد بمقدم طلبي الترخيص لأغراض تطبيق هذه اللائحة الشخص الذي يقدم للهيئة طلب الحصول على ترخيص لممارس ...

المادة (128) : يقدم طلب الترخيص على النموذج الذي تعده الهيئة وفقاً لنوع النشاط محل الترخيص، ويشترط أن يستوفي المعل ...

المادة (129) : يقصد بالوظائف واجبة التسجيل الوظائف التي تشترط الهيئة على طالب الترخيص إي ...

المادة (130) : تعتبر الوظائف الآتية لدى مقدم طلب الترخيص أو أي شخص مرخص له وظائف واجبة التسجيل ويجب أن تؤدى من قبل ...

المادة (131) : لا يجوز لأي شخص عدا شخص مسجل أن يؤدي وظيفة واجبة التس ...

المادة (132) : يجوز أن يؤدي موظف واحد أكثر من وظيفة واجبة التسجيل لحساب شخص مرخص له، ويستثنى من ذلك الجمع بين وظيف ...

المادة (133) : للهيئة أن تشترط لشغل أي من الوظائف واجبة التسجيل اجتياز اختبار تأهيلي، وللهيئة وضع متطل ...

المادة (134) : يبقى الشخص المسجل خاضعاً لسلطة الهيئة لمدة سنتين من تاريخ إلغاء تسجيله فيما يتعلق بأي تصرف أو إغفال ...

المادة (135) : تدرس الهيئة طلب الترخيص، ولها أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات للتأكد مما يلي: ...

المادة (136) : للهيئة أن تصدر موافقة مبدئية على طلب الترخيص لتمكين طالب الترخيص من استكمال إجراءات قانونية أو است ...

المادة (137) : تبت الهيئة في طلب الترخيص خلال شهر من استيفاء المعلومات والمستندات المطلوبة، وتشعر مقدم الطلب بالقر ...

المادة (138) : على الشخص المرخص له البدء بممارسة النشاط محل الترخيص خل ...

المادة (139) : يشترط لاستمرار سريان الترخيص أن يبقى الشخص المرخص له في جميع الأوقات مستوفياً للآتي: 1- القدرة وال ...

المادة (140) : للشخص المرخص له طلب إجراء تعديل قائمة الأنشطة محل الترخيص، وعلى الهيئة البت في الطلب خلال ثلاثين يو ...

المادة (141) : 1- يقدم طلب تجديد الترخيص، بعد سداد الرسم المقرر، قبل شهرين على الأقل من نهاية مدته، وذلك بحسب النم ...

المادة (142) : يحدد مجلس مفوضي الهيئة بقرار منه الحد الأدنى لرأسمال الشخص المرخص له بحسب ...

المادة (143) : يجب على الشخص المرخص له: 1- إشعار الهيئة كتابياً قبل ثلاثين يوماً على الأقل من تاريخ إجرائه أي تغي ...

المادة (144) : 1- يجب على الشخص المرخص له أخذ موافقة الهيئة عند الدخول في ترتيبات أو اتفاقات من شأنها أن تؤدي إلى ...

المادة (145) : 1- على الشخص المرخص له تسجيل وحفظ معلومات كافية عن أنشطة الأوراق المالية التي يقوم بها لإثبات التزا ...

المادة (146) : يجب على الشخص المرخص له الحصول على اعتماد الهيئة لجميع اللوائح والنظم المتعلقة بتنظيم عمله والإشراف ...

المادة (147) : يحظر على الشخص المرخص له أو حليفه أو أي طرف ثالث بتوجيه منه، تشجيع أي عم ...

المادة (148) : يحظر على الشخص المرخص له عرض المشا ...

المادة (149) : 1- يجب على الشخص المرخص له المحافظة على سرية المعلومات التي يتم الحصول عليها من العملاء. 2- يجب عل ...

المادة (150) : يجب على الشخص المرخص له عدم استخدام أصول وأموال أو معلومات أو فرص العميل لمنفعته ا ...

المادة (151) : يقع باطلاً أي شرط بإعفاء الشخص المرخص له نفسه من المسؤولية، أو الحد منها، إذا كان الإ ...

المادة (152) : يجب على الشخص المرخص له الذي ينوي التوقف مؤقتاً عن ممارسة نشاط الأوراق المالية إشعار الهيئة مسبقاً ...

المادة (153) : للهيئة وقف أو إلغاء ترخيص أو تقييد نشاط أي شخص مرخص له أو أي شخص ذي علاقة تابع له إذا ثبت إتيانه أح ...

المادة (154) : يجوز للهيئة إلغاء ترخيص الشخص المرخص له إذا لم يمارس أي أنشطة أوراق مالية ...

المادة (155) : يبقى الشخص المرخص له خاضعاً لسلطة الهيئة لمدة سنتين من تاريخ إلغاء الترخيص فيما يتعلق بأي تصرف أو إ ...

المادة (156) : للشخص المرخص له تقديم طلب مسبب إلى الهيئة لإلغاء ترخيصه، وذلك قبل ثلاثة أشهر على الأقل من التاريخ ا ...

المادة (157) : يجوز للهيئة رفض طلب إلغاء التراخيص إذا رأت أن استمرار الترخيص يعد ضرورياً للتحقيق في أي قضية تتعلق ...

المادة (158) : يحظر على أي شخص وضع أو إرسال أي دعوة أو إعلان عن أوراق مالية إلى شخص في دولة الكويت إلا إذا كان الش ...

المادة (159) : يجب على الشخص المرخص له وضع قواعد سلوك تلزم الأفراد الذين يسعون إلى الحصول على أعمال نيابة عنه ع ...

المادة (160) : يجب على الشخص المرخص له تزويد عميله بشروط تقديم الخدمات التي تحدد أسس ممارسة أنشطة الأوراق المالية ...

المادة (161) : 1- يجب على الشخص المرخص له أن يحصل على من العميل على معلومات تتعلق بوضعه المالي، وخبرته في مجال الا ...

المادة (162) : يجب على الشخص المرخص له التأكد من رعايته لمصالح عميله، وعدم تأثير أي تعارض بين مصالحه ومصالح عميله ...

المادة (163) : لا يجوز للشخص المرخص له أن يقوم بفرض عمولات أو تقديم خصومات غير مبرة على ...

المادة (164) : يجب على الشخص المرخص له أن يمكن العميل بشكل واضح وكاف من ...

المادة (165) : فيما يتعلق بنشاط الأوراق المالية، ودون الإخلال بأحكام القانون رقم 32 لسنة 1968 بشأن النقد وبنك الكو ...

المادة (166) : لا يعتبر من قبيل الإقراض وفقاً للمادة السابقة أن يقوم الشخص المرخص له بأي من الآتي: 1- تسوية صفقة ...

المادة (167) : يقصد بالصفقات بهامش تغطية تلك التي يقوم بها الوسيط بتمويل جزء من قيمة الأوراق المالية في حساب العمي ...

المادة (168) : لا يجوز للشخص المرخص له تنفيذ صفقة بهامش تغطية مع عميل، أو لحسابه ما لم يكن العميل قد وافق على شروط ...

المادة (169) : يجب على الشخص المرخص له عند قيامه بتنفيذ صفقة بهامش تغطية مع عميل أو لحسابه إجراء الآتي: 1- الطلب ...

المادة (170) : يجوز للهيئة تحديد نسبة أعلى أو أقل لهامش التغطية الذي يتم توفيره للصفقات في أي ورقة مالية، أو فئة م ...

المادة (171) : يجب على الشخص المرخص له قبل تقديم أي خدمات أن يفصح ...

المادة (172) : 1- يجب على الشخص المرخص له عند قيامه بتنفيذ صفقة بيع أو شراء ورقة مالية مع عميل أو لحسابه أن يرسل ب ...

المادة (173) : يجب على الشخص المرخص له الذي يتصرف بصفته مدير محفظة استثمار لعميل أن يرسل له تقرير تقويم كل شهر على ...

المادة (174) : يجب على الشخص المرخص له إعداد، وحفظ سجلات صحيحة لكل صفقة ينفذها. ويجب أن ...

المادة (175) : يجب على الشخص المرخص له إعداد وحفظ سجلات صحيحة لحسابات العملاء على أن: 1- توضح بشكل دقيق وفي جميع ...

المادة (176) : يجب أن تحتوي سجلات الشخص المرخص له على الآتي: 1- تفاصيل لجميع أوامر التي أدخلها أي عميل بشأن ورقة ...

المادة (177) : على الشخص المرخص له وضع إجراءات خاصة بتعاملات حسابات ال ...

المادة (178) : يجب على الشخص المرخص له عدم إجراء أو قبول أي مكالمات هاتفية من عملاء، أو عملاء محتملين تتعلق بأي تص ...

المادة (179) : يجب على الشخص المرخص له وضع الترتيبات المناسبة للمحافظة على التوزيع الواضح والملائم للمسؤوليات الرئ ...

المادة (180) : يجب على الشخص المرخص له وضع الترتيبات المناسبة لضمان أن تنفيذ العم ...

المادة (181) : يجب على الشخص المرخص لوضع الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات بين أنشطة الأوراق المالية المخ ...

المادة (182) : يجب على الشخص المرخص له تعيين أحد مس ...

المادة (183) : للهيئة أن تطلب من الشخص المرخص له تشكيل لجنة ...

المادة (184) : للشخص المرخص له تكليف جهة خارجية بأداء وظائف محددة تتعلق بالمطابقة والالتزام وغ ...

المادة (185) : يجب على الشخص المرخص له التأكد من وفاء عميله بجميع التزاماته بموجب ...

المادة (186) : يجب على الشخص المرخص له تعيين أحد كبار موظفيه (مسؤول تبليغ عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب) يكون مسؤو ...

المادة (187) : يجب أن يعين الشخص المرخص له مراقباً خارجياً للحسابات من ضمن المكاتب المسجلة في سجل الهيئة ...

المادة (188) : يجب أن يقوم الشخص المرخص له بالاحتفاظ، وبشكل مفصل، بجميع الحسابات والسجلات وشروط تقديم الخدمات والا ...

المادة (189) : للهيئة أن تطلب من الشخص المرخص له، وفق نوع النشاط محل الترخيص، رفع تقار ...

المادة (190) : يجب على الشخص المرخص له لتطبيق نظام لإدارة المخاطر أن يعين مسؤولاً توافق عليه الهيئة، يقوم ...

المادة (191) : يجب أن يكون لدى الشخص المرخص له إجراءات مكتوبة لضمان معالجة شكاوى العملاء بالطري ...

المادة (192) : يجب على الشخص المرخص له وضع إجراءات تسوية الشكاوى بما يضمن إحاطة كل موظف يتعامل مع العملاء بهذه الإ ...

المادة (193) : يجب على الشخص المرخص له وضع الترتيبات المناسبة لضمان قدرته على الاستمرار في ممارسة أنشطته، والوفاء ...

المادة (194) : يجب الاحتفاظ بالسجلات المناسبة ذات العلاقة بالترتيبات الخاصة با ...

المادة (195) : يجب على الشخص المرخص له أن يعد ويحتفظ بسجلات وإجراءات رقابة داخلية مناسبة بشأن أي تفويض معطى له على ...

المادة (196) : يحظر على أي موظف لدى شخص مرخص له القيام بأي من التصرفات الآتية: 1- أن يكون طرفاً في أي صفقة على ور ...

المادة (197) : يجب على أي موظف تابع لشخص مرخص له أن يفصح لمسؤول المطابقة والالتزام ع ...

المادة (198) : يجب أن يضع مسؤول المطابقة والالتزام الإجراءات المناسبة لمراقبة تعاملات الموظفين الشخصية في الأوراق ...

المادة (199) : ينشأ من مجلس مفوضي الهيئة "المجلس الاستشاري للرقابة الشرعية" يتبع مجلس المفوضين، ويكون هذا الم ...

المادة (200) : يتكون المجلس الاستشاري للرقابة الشرعية من خمسة أعضاء على الأقل من الخبراء المتخصصين في فقه المعاملا ...

المادة (201) : يجوز للمجلس الاستشاري للرقابة الشرعية الاستعانة ...

المادة (202) : يختص المجلس الاستشاري للرقابة الشرعية في الأمور التالية: 1- إبداء الرأي الشرعي في المسائل المتعلقة ...

المادة (203) : بالإضافة إلى الشروط والأحكام الخاصة بالأشخاص المرخص لهم الواردة في هذه اللائحة، لتزم جميع الأشخاص ا ...

المادة (204) : مع مراعاة أحكام القانون رقم 32 لسنة 1968 في شأن النقد وبنك الكويت المركزي والمهنة المصرفية وتعديلات ...

المادة (205) : يتألف نظام الرقابة الشرعية في الشركات من م ...

المادة (206) : مكتب التدقيق الشرعي الخارجي هو مؤسسة مستقلة، تختص بالرقابة على جميع المعاملات التجارية والاستثمار ...

المادة (207) : تختص الجمعية العامة بتعيين وعزل ومساءلة ...

المادة (208) : التدقيق الشرعي الداخلي هو وحدة إدارية تابعة للجنة التدقيق وتختص بالرقابة على المعاملات التج ...

المادة (209) : يشترط فيمن يرخص له بالعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية الشروط التالية: 1- أن يلتزم بالشروط والضوابط ...

المادة (210) : يضع مجلس المفوضين الشروط والمعايير الواجب توافرها في المديرين التنفيذيين ومن ف ...

المادة (211) : يصدر مجلس المفوضين النظام الخاص في الشروط الواجب توافرها في الأشخاص المرخص ...

المادة (212) : تمسك الهيئة سجلاً خاصاً بمكاتب التدقيق والاستشارات الشرعية المعتمدة لديها، ولا يجوز لأي ...

المادة (213) : تصدر الهيئة قراراً ينظم مرحلة انتقالية مدتها ثلاث سنوات للأشخا ...

المادة (214) : 1- تعد أموال عميل جميع الأموال التي يتسلمها أي شخص مرخص له من عميل أو نيابة عنه في سياق قيامه بأنشط ...

المادة (215) : يجب على الشخص المرخص له فصل أمو ...

المادة (216) : يجب على الشخص المرخص له استخدام ...

المادة (217) : لا يجوز للشخص المرخص له است ...

المادة (218) : لا يتمتع دائنو الشخص المرخص له بأي حق في ...

المادة (219) : تعامل جميع الأموال المدفوعة في حساب عميل من قبل الشخص المرخص له كأموال عميل. ويحتفظ في حساب العميل ...

المادة (220) : يجوز للشخص المرخص له تحويل أموال عميل إلى شخص آخر لأغراض تسوية صفقة أوراق مالية أبرمت ...

المادة (221) : يجب على الشخص المرخص له عندما يتسلم أمو ...

المادة (222) : يجب على الشخص المرخص له الاحتفاظ بسجلات ...

المادة (223) : يجب على مراقب حسابات الشخص المرخص له التأكد من التزام الشخص ...

المادة (224) : يجب على الشخص المرخص له التقيد بأي تعليمات تصدرها الهيئة بش ...

المادة (225) : يجب على الشخص المرخص له تسوية رصيد حساب كل ...

المادة (226) : يجب على الشخص المرخص له إبلاغ الهيئة بأسرع وقت ممكن إذا تعذر عليه إجراء أي من التسويات المطلوبة أ ...

المادة (227) : إذا تعذر على الشخص المرخص له تصحيح الفرق الناتج عن التسوية، فيجب عليه - حتى يتم التوصل إلى تصحيح نه ...

المادة (228) : يجب على الشخص المرخص له إجراء تقويم للمخاطر قبل تقديم التوصية أو اتخاذ قرار الا ...

المادة (229) : يجب على الشخص المرخص له إبلاغ العميل قبل حفظ أصول العميل لدى أمين الحفظ تابع لمجموعة الشخص المرخص ل ...

المادة (230) : لا يجوز للشخص المرخص له الاحتفاظ بأصول عملائه لدى أمين حفظ خارجي أو التوصية ل ...

المادة (231) : يجب على الشخص المرخص له أن يقوم، بما لا يقل عن مرة كل خمسة أيام عمل، بتحديث وتدقيق سجلاته التي يثبت ...

المادة (232) : يجب على الشخص المرخص له أن يقوم مرة واحدة كل شهر بإجراء الآتي: 1- إعداد بيان بجميع أصول العملاء ال ...

المادة (233) : يجب على الشخص المرخص له أن يقوم خلال ثلاثة أيام عمل بتصحيح أي عدم تطابق يكتشفه من خلال عملية التحدي ...

المادة (234) : يجب أن يكون أي نشاط إقراض للأوراق المالية خاضعاً للموافق ...

المادة (235) : يجب على الشخص المرخص له، بما لا يقل عن مرة واحدة كل ستة أشهر، تزويد كل عميل بكشف يبين جميع أ ...

المادة (236) : عند احتفاظ الشخص المرخص له بضمانات أو تقديمه لضمانات لطرف ثالث أو تحويل أموال العملاء أو أصول العمل ...

المادة (237) : يكون للهيئة صلاحية اتخاذ أي خطوات تعتبرها مناسبة لضمان توف ...

المادة (238) : يجب على الشخص المرخص له قبل تقديم دعوى لطلب الصلح الواقي من الإفلاس، إبلاغ الهيئة بموضوع الدعوى قبل ...

المادة (239) : لا يجوز للشخص المرخص له من تاريخ بداية إجراءات دعوى الصلح الواقي من الإفلاس حتى نهايتها دون موافقة ...

المادة (240) : لا يسري مفعول قرار تعيين أي مصف يتعلق بالشخص المرخص له بغير حكم قضائي ما لم توافق الهيئة عليه. ويجو ...

المادة (241) : مع مراعاة نص المادة (32) من قانون التجارة، على كل شخص مرخص له أن يكون لديه نظام محاسبي متكامل، وأن ...

المادة (242) : يجب على كل شخص مرخص له أن يبادر خلال شهر واحد من حصوله على الترخيص أن يعين مراقباً للحسابات توافق ع ...

المادة (243) : للهيئة أن تعيين مراقب حسابات للشخص المرخص له، وعلى حسابه، لفحص ومراجعة دفاتره وحساباته وسجلاته متى ...

المادة (244) : يجب على الأشخاص المرخص لهم والمدرجة أوراقهم المالية في البورصة الإفصاح عن بياناتهم ال ...

المادة (245) : يسحب على البورصة اتخاذ كل ما من شأنه الإسراع بالأشخاص المرخص لهم والمدرجة ...

المادة (246) : يسمح للجمهور مقابل رسوم تحددها الهيئة بالاطلاع لدى البورصة أو الحصول على ن ...

المادة (247) : يقصد بعرض الاستحواذ العرض أو المحاولة أو الطلب لتملك: 1- جميع أسهم شركة مدرجة أو جميع الأسهم الخاص ...

المادة (248) : يقص بمقدم العرض لأغراض تطبيق هذه اللائحة أي شخص يقدم عرض استحواذ أو ينوي تقديمه. ويقصد بالشركة محل ...

المادة (249) : يجوز لأي شخص، بعد الحصول على موافقة مسبقة من الهيئة، ...

المادة (250) : يجب على مجلس إدارة مقدم العرض ومجلس إدارة الشركة م ...

المادة (251) : يجب على مقدم العرض معاملة جميع مساهمي الشركة محل العرض من الفئة ذاتها معاملة متساوية. ولا يجوز لمق ...

المادة (252) : يجب ألا يخضع العرض لشروط تعتمد على قرارات غير موضوعية لأ ...

المادة (253) : يجب أن يكون مستشار الاستثمار لأي من أطراف ال ...

المادة (254) : يجب على مجلس إدارة مقدم العرض ومجلس إدارة الشركة محل العرض تزويد مساهميهما بالمعلومات والتوصيات لتم ...

المادة (255) : يجب على أعضاء مجلس إدارة مقدم العرض ومجلس إدارة الشركة محل العرض عند تقديمهم توصيات لمساهميهما بخصو ...

المادة (256) : يجب على مقدم العرض قبل المضي في إجراءات الاستحواذ أن يحصل على موافقة ...

المادة (257) : يجب على مقدم العرض والشركة محل العرض الإفصاح عن عرض الاستحواذ في أي من الحالات الآتية: 1- إذا توصل ...

المادة (258) : يجب أن يتضمن مستند العرض المعلومات الآتية، كحد أدنى: 1- معلومات وافية عن مقدم العرض والشركة محل ال ...

المادة (259) : يجب أن يحتوي مستند العرض على بيان يوضح وجود، أو عدم وجود، أي اتفاق أو ترتيب أو تفاهم بين مقدم العرض ...

المادة (260) : يجب أن يحتوي مستند العرض على بيان يوضح ما إذا كان سيتم تحويل أي أسهم يستحوذ عليها بموجب العرض إلى أ ...

المادة (261) : إذا كان العرض يتضمن إصدار أوراق مالية غير مدرجة، فيجب أن يتضمن ...

المادة (262) : إذا كان سداد قيمة العرض يتضمن إصدار أوراق مالية وكان مقدم العرض شركة غير مدرجة، فيجب أن يتضمن مستند ...

المادة (263) : يجب على مقدم العرض تقديم مستند العرض إلى الهيئة للحصول على م ...

المادة (264) : للهيئة خلال مدة أقصاها عشرة أيام عمل من استلام مستند العرض وجميع الوثائق والبيانات والمعلومات الأخر ...

المادة (265) : إذا وافقت الهيئة على العرض، فإنه يجب نشر مستند العرض من قب ...

المادة (266) : يجب على مجلس إدارة الشركة محل العرض، وخلال سبعة أيام عمل من استلام مستند العرض، بأن يرفع للهيئة ردا ...

المادة (267) : يجب أن تكون نسخ المستندات الآتي بيانها متاحة للاطلاع ابتداءً من تاريخ نشر مستند العرض وحتى نهاية فت ...

المادة (268) : إذا كان سداد قيمة العرض يتضمن إصدار أوراق مالية سوف يتم إدراجها، أو أوراق مالية صادر ...

المادة (269) : عندما يصبح شخص مالكاً، بمفرده أو مع أطراف تابعة له أو متحالفة معه، لما نسبته 5% أو أكثر من أسهم أي ...

المادة (270) : إذا كان الشخص الذي يملك، بمفرده أو مع أطراف تابعة له أو متحالفة معه، لما نسبته 5% أو أكثر من أسهم ش ...

المادة (271) : يلتزم أي شخص، أو مجموعة من الأطراف التابعة له أو المتحالفة معه، خلال ثلاثين يوماً من حصوله بصورة مب ...

المادة (272) : لا يجوز تملك أسهم قد يترتب عليه نشوء التزام بتقديم عرض إلزامي بموجب هذه المادة إذا كان تقديم هذا ال ...

المادة (273) : يقوم مقدم العرض، في حال العرض الإلزامي، بتقديم عرضه لمساهمي الشركة محل العرض مباشرة، دون الحاجة لان ...

المادة (274) : يجب أن يكون العرض المقدم بموجب العرض الإلزامي عرضاً نقدياً لا يقل عن المتوسط المرجح للسعر اليومي لل ...

المادة (275) : باستثناء تعاملات مقدم العرض، لا يجوز لأي شخص مطلع على معلومات سرية لها تأثير على سعر السهم محل العر ...

المادة (276) : لا يجوز لأي شخص مطلع على معلومات سرية لها تأثير على سعر أسهم تتعلق بأي عرض أن يقدم توصية لأي شخص آخ ...

المادة (277) : لا يجوز مقدم العرض وأي طرف تابع له أو متحالف معه خلال فترة العرض بيع أي أسهم في الشركة محل الع ...

المادة (278) : لا يجوز للشركة محل العرض وأي طرف تابع لها أو متحالف ...

المادة (279) : إذا قام مقدم العرض، أو أي طرف تابع له أو متحالف معه، بشراء أسهم في الشركة محل العرض بسعر أعلى من سع ...

المادة (280) : لا يجوز لمستشار الاستثمار للشركة محل العرض، أو مستشار الاستثمار لأي شخص آخر ضمن مجموعة الشركة محل ا ...

المادة (281) : لا يجوز لمجلس إدارة الشركة محل العرض دون موافقة الجمعية العامة للمساهمين، باستثناء ما نص عليه في ع ...

المادة (282) : لا يجوز لأي عضو مجلسي إدارة لدى أي طرف من أطراف العرض - في اجتماع للمجلس أو في أي من اللجان المتفرع ...

المادة (283) : في حال تقديم عرض تنطبق عليه هذه اللائحة ووجود شخص له سيطرة فعلية لدى كل من مقدم العرض والشركة م ...

المادة (284) : يجب الإفصاح للمساهمين عن مصالح الأطراف ...

المادة (285) : عندما ينطوي العرض على وجود طرف ذي سيطرة فعلية، فإن الإفصاح عن هذا العرض يجب أن يتضمن ما يلي: 1- أن ...

المادة (286) : يجب على مجلس الإدارة التأكد من عدم احتساب أصوات الطرف ذي السيطرة الفعلية، أو أي طرف ...

المادة (287) : إذا كان مقدم العرض شركة، فإنه يجوز له تقديم عرض يشمل إصدار أسهم لمساهمي الشركة محل العرض وفقاً للآت ...

المادة (288) : استثناء من المادة السابقة، يجوز للعارض تقديم عرض غير نقدي يتكون بالكامل من أسهم صادرة لمساهمي الشرك ...

المادة (289) : يقصد بالاستحواذ العكسي أي ترتيب تقوم بموجبه شركة مدرجة بعرض أسهم جديدة على مساهمي شركة غير مدرجة بد ...

المادة (290) : عند الإفصاح عن أي عملية استحواذ عكسي، يتم تعليق إدراج أسهم مقدم العرض حتى إتمام العملية، وعند إتمام ...

المادة (291) : لا يعد عرض الاستحواذ مقبولاً إلا عند صدور قرار بالأغلبية من الجمعية العامة للمساهمين في الشركة محل ...

المادة (292) : يجب على مقدم العرض الإفصاح عن قرار المساهمين بشأن العرض، وذلك قبل ساعة على الأقل من الوقت المقرر اف ...

المادة (293) : يقصد بصندوق الاستثمار، لغرض تطبيق القانون رقم 7/2010 وهذه اللائحة، نظام استثمار جماعي يهدف إلى تجمي ...

المادة (294) : يتخذ صندوق الاستثمار أحد الشكلين التاليين: 1- صندوق الاستثمار المفتوح، وهو صندوق ذو رأسمال متغير ي ...

المادة (295) : يقسم رأسمال صندوق الاستثمار إلى وحدات متساوية القيمة وتقتصر مسؤولية المستث ...

المادة (296) : وحدة الاستثمار هي ورقة مالية قابلة للتجزئة تمثل حصة في صندوق الاستثمار وتخول ح ...

المادة (297) : لا يجوز تأسيس صندوق الاستثمار إلا بعد الحصول على ...

المادة (298) : يقتصر تأسيس صناديق الاستثمار على الشخص المرخص له ...

المادة (299) : تقدم طلبات تأسيس صناديق الاستثمار إلى الهيئة وفق النماذج التي تعتمدها لذلك، ويرفق با ...

المادة (300) : تدرس الهيئة طلب تأسيس صندوق الاستثمار وتصدر قرارها بشأنه خلال ثلاثين يوماً من تاريخ استكما ...

المادة (301) : يجب على مقدم طلب تأسيس صندوق الاستثمار استكمال رأسمال الصندوق بالكامل وإصدار ...

المادة (302) : يكون طرح وحدات صناديق الاستثمار طرحاً خاصاً في أي من الحالات الآتية: 1- ألا يقبل المبلغ المطلوب دف ...

المادة (303) : يعد طرح وحدات صناديق الاستثمار طرحاً عاماً إذا لم يف بشروط الطرح الخاص المحددة في المادة السابقة، و ...

المادة (304) : يكون لكل صندوق من صناديق الاستثما ...

المادة (305) : يحكم النظام الأساسي لصندوق الاستثمار العلاقة بين مدير الصندوق وحملة الوحدات، ويجب ع ...

المادة (306) : يجب أن يتضمن النظام الأساسي لصندوق الاستثمار المعلومات الضرورية التي تساعد المستثمرين على اتخاذ قرا ...

المادة (307) : يجب على مدير صندوق الاستثمار الحصول على موافقة الهيئة قبل إجراء أي تغيير في النظام الأساسي للصندوق، ...

المادة (308) : يجب أن تتضمن نشرة الإصدار جميع المعلومات الضرورية لتمكين المستثمر من تقويم صندوق الاستثمار وإدارته ...

المادة (309) : لا يجوز لأي شخص مرخص له أن يؤسس صندوق استثمار خارج دولة الكويت دون الحصول على موافق ...

المادة (310) : لا يجوز تسويق وحدات في دولة الكويت لصندوق استثمار مؤسس خارجها إلا بعد الحصول على موافقة الهيئة، مع ...

المادة (311) : للهيئة أن تلغي إذن التسويق لصندوق استثمار مؤسس في خارج دولة الكويت في أي من الأحوال التالية: 1- إذ ...

المادة (312) : يلتزم مدير صندوق الاستثمار بما يأتي: 1- إدارة أصول صندوق الاستثمار بما يحقق أهدافه الاستثمارية الم ...

المادة (313) : يكون لكل صندوق استثمار مجلس إدارة معين من قبل جمعية حملة الوحدات في الصندوق بعد الح ...

المادة (314) : يجب أن يكون ثلث أعضاء مجلس إدارة الصندوق على الأقل أعضاء مستقلين، وفي جميع الأحوال يجب ألا يقل عدد ...

المادة (315) : يتقاضى أعضاء مجلس إدارة الصندوق مقابل خ ...

المادة (316) : تشمل مسؤوليات أعضاء مجلس إدارة صندوق الاستثمار الآتي: 1- بذل العناية اللازمة والعمل بأمانة فيما يح ...

المادة (317) : لا يجوز لموظفي ومسؤولي مدير صندوق الاستثمار شغل عضوية مجلس إدارة أو تولي منصب في شركة أو جهة أخرى ت ...

المادة (318) : في حال توظيف مدير صندوق الاستثمار لأي عضو من أعضاء مجلس إدارة أو مسؤولي أي شركة أو جهة كما ورد في ا ...

المادة (319) : في حال إدارة شخص مرخص له لأكثر من صندوق استثمار، يجب عليه أن يفصل ...

المادة (320) : يجب على كل شخص يعمل مستشاراً لصندوق استثمار الالتزام بالأمور الآتية: 1- أن يكون مرخصاً له من قبل ا ...

المادة (320) : يجب على مراقب الاستثمار الالتزام بالأمور التالية: 1- التأكد من أن إدارة واستثمار أصول الصندوق تتم ...

المادة (321) : عند إجراء أي اتصال أو إفصاح لترويج وحدات صندوق الاستثمار يجب مراعاة كشف كل الحقائق والمعلومات ذات ا ...

المادة (322) : يجوز إدراج وتداول وحدات صناديق الاستثمار المرخصة من قبل الهيئة في البورصة وفقاً لما تصدره الهيئة من ...

المادة (323) : يجب أن تنعكس عملية إصدار أو استرداد الوحدات عند إجراء أول حساب ...

المادة (324) : تنطبق أحكام التسعير والتقويم والاسترداد الواردة ف ...

المادة (325) : يجب أن يحدد مدير الصندوق أيام التعامل في وحدات الصندوق ووقت التقويم والموعد الن ...

المادة (326) : يجب تقويم أصول صندوق الاستثمار في كل يوم تعامل وبما لا يتجاوز مدة ي ...

المادة (327) : يتم حساب سعر الوحدات لكل من البيع والاسترداد بناءً على صافي قيمة أصول صندوق الاستثمار عند نقطة التق ...

المادة (328) : يجوز تأخير تقديم أصول صندوق الاستثمار لمدة لا تتجاوز يوم عمل من الموعد النهائي لتقديم الطلبات الخاص ...

المادة (329) : على مدير الصندوق أن يدفع لحامل الوحدات قيمة الاسترداد المناسبة خلال ...

المادة (330) : يجوز لمدير الصندوق تأجيل تلبية أي طلب استرداد حتى يوم التعامل التالي، وذلك في أي من الحالتين الآتيت ...

المادة (331) : يجوز لمدير صندوق الاستثمار المفتوح تحصيل رسوم استرداد مبكر من أي حامل وحدات يطلب استرداد وحداته خلا ...

المادة (332) : يجب خصم رسوم الاسترداد المبكر المحصلة من مردود الاسترداد، وأن يتم دف ...

المادة (333) : إذا كانت الموال المتوافرة في حساب صندوق الاستثمار غير كافية لتغطية طلبات الاسترداد، يجوز لمدير الصن ...

المادة (334) : يجب على مدير صندوق الاستثمار غير المدرج إعداد سجل بحملة الوحدات، وحفظه، ويجوز تكليف طرف أو أطراف ...

المادة (335) : على مدير صندوق الاستثمار حفظ المعلومات الآتية في سجل حملة الوحدات عن كل حامل وحدات: 1- اسمه وعنو ...

المادة (336) : يعد سجل حملة الوحدات دليلاً قاطعاً ...

المادة (337) : على مدير صندوق الاستثمار الاحتفاظ ببيان يوضح رصيد الوحدات المتبقية والوحدات التي تم ...

المادة (338) : يجب أن تطبق على جميع حملة الوحدات من الف ...

المادة (339) : يجب على أمين الحفظ الالتزام بالأمور التالية: 1- الاحتفاظ بأموال وأصول الصندوق في حسابات منفصلة ومس ...

المادة (339) : يجب حفظ أصول صندوق الاستثمار المؤسس في دولة الكويت لدى أمين حفظ مستقل يكون مقره الرئيس في دولة الكو ...

المادة (340) : يجب الحصول على موافقة كتابية من مدير صندوق الاستثمار على جميع العقود المبرمة بين أمين الحفظ الرئيس ...

المادة (341) : يجب أن تتضمن جميع العقود المبرمة سواء مع أمين الحفظ الرئيس أو الفرعي تنظم المسائل التالية: 1- المت ...

المادة (342) : لا يجوز أن تشتمل العقود المبرمة سواء مع أمين الحفظ الرئيس أو الفرعي على نصوص تجيز إجراء أي نوع من ا ...

المادة (343) : يجب على أمين الحفظ الرئيس أو الفرعي أن يبذل في حفظ أصول صندوق الاستثمار عناية الشخص الحريص، وأن يعم ...

المادة (344) : يجب أن يتضمن النظام الأساسي لصندوق الاستثمار طريقة تقويم الأوراق المالية المدرجة أو غير المدر ...

المادة (345) : يحظر على صناديق الاستثمار القيام بأي من الأمور الآتية: 1- منح الائتمان. 2- شراء أي ورقة مالية صاد ...

المادة (346) : يجب على صندوق الاستثمار أن يستثمر ما لا يقل عن 7 ...

المادة (347) : يجب على صندوق الاستثمار الذي يستثمر في مجال الأوراق المالية، الالتزام بالقواعد التالية: 1- عدم تمل ...

المادة (348) : لا يجوز أن تزيد الأموال التي يقترضها صندوق الاستثمار الذي يستثمر في المجال العقاري على (3 ...

المادة (349) : يجب على مدير صندوق الاستثمار إعداد قوائم مالية للصندوق بشكل ربع سنوي على الأقل، وذلك وفقاً للمعايير ...

المادة (350) : يجب على مدير صندوق الاستثمار أن يقدم للهيئة القوائم المالية السنوية المدققة لصند ...

المادة (351) : يجب على مدير صندوق الاستثمار - فور تأسيس الصندوق - تعيين مراقب حسابات خارجي مرخص من بين المكاتب الم ...

المادة (352) : يعين مراقب الحسابات الخارجي لصندوق الاستثمار لسنة مالية واحد ...

المادة (353) : لا يجوز أن يكون مراقب الحسابات الخارجي لصندوق ...

المادة (354) : يجب على مدير صندوق الاستثمار تقديم تقارير لحملة الوحدات كل ثلاثة أشهر كحد أقصى تتضمن المعلومات الآت ...

المادة (355) : يجب على مدير صندوق الاستثمار، سواء كان مدرجاً أم غير مدرج، نشر معلومات شهرية عن الصندوق للج ...

المادة (356) : على مدير صندوق الاستثمار ومراقب الاستثمار تقديم جميع المعلومات والمستندات والبيانات التي تطلبها اله ...

المادة (357) : يجب على مدير صندوق الاستثمار الحصول على موافقة حملة الوحدات ثم على موافق ...

المادة (358) : لا يلزم الحصول على موافقة الهيئة إذا كان انتهاء صندوق الاستثمار نتيجة لانتهاء مدته المحددة بنظامه ا ...

المادة (359) : للهيئة أن تلغي ترخيص أي صندوق استثمار في أي من الأحوال التالية: 1- إذا تبين أنه لم يتم الوفاء بأي ...

المادة (360) : على الهيئة أن تخطر مدير الصندوق أو مراقب الاستثمار كتابة بعزمها على إلغاء ترخيص الصندوق والأسباب ال ...

المادة (361) : للهيئة إذا أصدرت قرار إلغاء ترخيص صندوق استثمار أن تكلف شخصاً مرخصاً له ليقوم بأعمال تصفية الصندوق، ...

المادة (362) : يجوز لمن يملكون نسبة لا تقل عن 10% من عدد وحدات الصندوق أن يطلبوا من مجلس ...

المادة (363) : لجمعية حملة الوحدات التي عقدت لمناقشة طلب تعيين مدير بديل أو تصفية الصندوق أن تقرر ذلك، بناء على تص ...

المادة (364) : على مجلس إدارة الصندوق أن يتقدم للهيئة بطلب تعيين مدير بديل أو مصف للصندوق بناء على قرار جمعية حملة ...

المادة (365) : تخطر الهيئة مجلس إدارة الصندوق بقرارها بخصوص طلب تعيين مدير بديل للصندوق أو تص ...

المادة (366) : إذا اتخذت الهيئة قراراً بتعيين مصف لصندوق الاستثمار، ...

المادة (367) : لا يتحمل المصفي المسؤولية عن أي خسارة أو انخفاض في قيمة أصول صندوق الاستثمار سواء تجاه مدير صندوق ...

المادة (368) : للهيئة أن تعين مراقب استثمار بديلاً للصندوق بناء على طلب من مدير الصندوق أو مجلس إدارة الصندوق أو إ ...

المادة (369) : تسري أحكام هذا الفصل على الأوراق المالية الصادرة عن ...

المادة (370) : لا يجوز لأي شخص القيام بطرح أوراق مالية للاكتتاب العام أو الخاص ما لم تقدم لهذا الاكتتاب نشرة تتفق ...

المادة (371) : يجب أن تشتمل نشرة الاكتتاب على البيانات التالية: 1- اسم الجهة المصدرة وعنوان مكتبها المسجل وتاريخ ...

المادة (372) : يجب أن تتناول نشرة الاكتتاب بيانات الأشخاص المسؤولين عن نشرة الاكتتاب على النحو التالي: 1- أسماء و ...

المادة (373) : يجب أن تحتوي نشرة الاكتتاب على البيانات المتعلقة بالأوراق المالية وفقاً للتفصيل التالي: 1- عدد الأ ...

المادة (374) : يقصد بالحقوق المتعلقة بالورقة المالية، بحسب كل حالة، ما يلي: 1- إذا كانت الأوراق المالية عبارة عن ...

المادة (375) : يجب أن تشتمل نشرة الاكتتاب البيانات التالية عن جهة الإصدار: 1- الشكل القانوني للجهة المصدرة، والتش ...

المادة (376) : يجب أن تتضمن نشرة الاكتتاب بياناً بالأنشطة الرئيسية للجهة المصدرة وفقاً لما يلي: 1- وصف الأنشطة ال ...

المادة (377) : يجوز للهيئة، عند تقديم الجهة المصدرة مشروع نشرة الاكتتاب، أن تحذف معلومات من نشرة الاكتتاب يكون تضم ...

المادة (378) : تكون نشرة الاكتتاب نافذة بعد مضي ثلاثين يوماً من تاريخ تقديمها للهيئة مكتملة المستندات والمعلومات و ...

المادة (379) : للهيئة أن ترفض نشرة الاكتتاب في أي حال من الأحوال الآتية: 1- كون النشرة لا تتفق مع أحكام هذا القان ...

المادة (380) : يقصد بالشخص المستفيد كل من له مصلحة تمثل خمسة بالمائة (5%) فأكثر من أي فئة من فئات الأسهم ذات ال ...

المادة (381) : عند حساب العدد الإجمالي للأسهم التي يكون لأي شخص مستفيد مصلحة فيها، يؤخذ في الاعتبار أي أسهم يملكها ...

المادة (382) : إذا تجاوزت ملكيات شركات تابعة أو زميلة لأسهم شركة مدرجة مجتمعة نسبة (5%) أو أكثر فإنه يجب ...

المادة (383) : يعتبر من قبيل المصالح الأخرى التي يتعين على الشخص المستفيد الإفصاح عنها ما يلي: 1- الاتفاق مع الغي ...

المادة (384) : يجب على الشخص المستفيد أن يبلغ الهيئة والبورصة والمصدر ...

المادة (385) : يجب على الشخص المستفيد إبلاغ الهيئة والبورصة والمصدر بأي تغيير في هذه المصلحة يتجاوز نصف الواحد بال ...

المادة (386) : في حال تغير هدف التملك الذي سبق الإفصاح عنه يجب على الشخص المعني إشعار الهيئة والبورص ...

المادة (387) : يجوز لكل ذي مصلحة أن يبلغ الهيئة والبورصة والمصدر بأي مصالح كان يجب ...

المادة (388) : يكون الإفصاح عن المصلحة من قبل الشخص المستفيد وفقاً للنماذج التي تقررها الهيئة لهذا الغرض، والتي تش ...

المادة (389) : يجب على الشخص المستفيد أو الشركة تزويد الهيئة وبالسرعة الممكنة ...

المادة (390) : تتخذ البورصة الإجراءات اللازمة للتحقق من صحة البيانات التي تتلقاها من الشركات الم ...

المادة (391) : يتعين على البورصة المدرجة بها الورقة المالية أن تعلن عن المعلومات التي تلقتها بشأن الإفصاحات عن الم ...

المادة (392) : يجب على البورصة أن تخطر الهيئة مباشرة بكل ...

المادة (393) : على إدارة البورصة أن تعد سجلاً خاصاً يتضمن بياناً لما تتلقاه من إفصاحات. ويكون ل ...

المادة (394) : يجب على كل شركة مساهمة مدرجة أن تحتفظ بسجل خاص بإفصاحات أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية يحتوي ...

المادة (395) : يجب على الشركات المساهمة المدرجة في البورصة أن تفصح عن اسم أي من مساهميها تصل نسبة م ...

المادة (396) : يجب أن تسمي كل شركة مدرجة شخصاً مسؤولاً ...

المادة (397) : على كل من العضو المنتدب والرئيس التنفيذي ونوابه والمدير المالي ومن في حكمهم، أن يفصح للهيئة والبورص ...

المادة (398) : يجب أن يقدم الإفصاح المشار إليه في المادة السابقة خلال خمسة أيام عمل من تاريخ التصرف، على أن يتضمن ...

المادة (399) : يجوز للهيئة إلزام أي شخص ذي صلة بأنشطة الأوراق المالية الإفصاح العلني أو الخاص وتقديم أية بيانات ذا ...

المادة (400) : يتحمل الملزم الإفصاح المسؤولية عن أية أضرار تلحق بالهيئة أو البورصة أو الغ ...

المادة (401) : تنشأ بالمحكمة الكلية محكمة تسمى "محكمة أسواق المال"، يصدر بتحديد مقرها قرار من وزير العدل بموافقة ا ...

المادة (402) : تبلغ الأوراق القضائية وأوامر الحضور الصادرة من المحقق أو من المحكمة للمتهم بواسطة مندوبي هيئة أسواق ...

المادة (403) : يقصد بالمصطلحات التالية الشرح المقابل لكل منها وفقاً للتفصيل التالي: 1- الإعلان بالبريد الإلكتروني ...

المادة (404) : يعمل الأشخاص - غير المتهم - بوساطة الهيئة ومن خلال أجهزتها ونظا ...

المادة (405) : يجب أن يتضمن نموذج الإعلان البيانات التالية كحد أدنى: 1- التاريخ مشتملاً على: الساعة واليوم والشهر ...

المادة (406) : يتم الإعلان خلال أيام الدوام الرسمي من ال ...

المادة (407) : للهيئة الحق في الحصول على البيانات الخاصة برقم الفاكس والبريد الإلكتروني للمعلن إليه من أي طرف في ا ...

المادة (408) : يعتبر الإعلان عن طريق البريد الإلكتروني تاماً ومنتجاً لآثاره القانونية من تاريخ خروج الإ ...

المادة (409) : يعتبر الإعلان عن طريق الفاكس تاماً ومنتجاً لآثاره القانونية من تاريخ ووقت طباعة ...

المادة (410) : يتحدد وقت وتاريخ استلام الإعلان القضائي عن طريق البريد الإلكتروني من وقت خروجه من نظام المعلومات ال ...

المادة (411) : تلتزم الهيئة بحفظ الإعلانات عن طريق الفاكس والبريد ...

المادة (412) : استثناء من القواعد المتعلقة بإعلان الأوراق القضائية المنصوص عليها في قانون المرافعات المدنية والتجا ...

المادة (413) : استثناء من نص المواد 91-59-49 من قانون المرافعات المدنية والتجارية يراعي ما يلي: 1- يجب الحكم - بن ...

المادة (414) : ترتب بمحكمة الاستئناف دائرة جزائية ودائرة غير جزائية أو أكثر متخصصة للنظر فيما يستأنف من الأحكام ال ...

المادة (415) : يتولى رئيس المحكمة المختصة عند الطعن على الأحكام بالمعارضة أو الاستئناف، وتحديد جلسة لنظر الطعن تدو ...

المادة (416) : تنشأ نيابة خاصة تسمى نيابة أسواق المال تختص دون غيرها بالتحقيق والتصرف والادع ...

المادة (417) : على كل من الهيئة وإدارة البورصة تنفيذ أوامر سلطات التحقيق والمحكمة ومعاونتهما ...

المادة (418) : تحيل الدوائر غير الجزائية بالمحكمة الكلية من تلقاء نفسها الدعاوى المنظورة أمامها والتي أصبحت من اخت ...

المادة (419) : يجوز للهيئة، في أي مرحلة من مراحل الدعوى الجزائية إلى أن يصدر فيها حكم بات، عرض الصلح أو القبول به ...

المادة (420) : لا يحول تقديم البلاغ ومباشرة النيابة العامة التحقيق وإقامة الدعوى الجزائية دون حق الهيئة في مباشرة ...

المادة (421) : يعد مخالفة كل فعل يخالف أحكام القانون رقم 7/2010 أو ...

المادة (422) : تتولى الإدارة القانونية في الهيئة مهمة التحقيق الإداري في المخالفات الواردة في القانون رقم 7/2010 و ...

المادة (423) : إذا ما أظهرت التحقيقات وجود أدلة على إتيان المخالفة جاز للهيئة إحالة المخالفة إلى مجلس التأدي ...

المادة (424) : لأي شخص يتم التحقيق معه أو يمثل أمام مجلس التأديب الح ...

المادة (425) : ينشأ في الهيئة بقرار من مجلس المفوضين مجلس أو أكثر للتأديب يشكل من ثلاثة أعضاء برئاسة قاض ينتدبه مج ...

المادة (426) : مدة العضوية في مجلس التأد ...

المادة (427) : يحظر على أي عضو في مجلس التأديب أثناء توليه مهام عمله أن تكون له مصلحة سواء بشك ...

المادة (428) : يتولى المجلس التأديبي النظر في الأمور التالية: 1- الفصل في المسائل التأديبية المحالة إليه والمرفوع ...

المادة (429) : يتولى أمين السر تلقي المخالفات المحالة غلى المجلس التأديبي والتظلمات من قرارات البورصة ولجنة النظر ...

المادة (430) : جب على أمين السر إخطار المخالف بالموعد الذي حدده المجلس التأديبي لنظر المخالفة المنسوبة إليه ومضمون ...

المادة (431) : لا تقبل التظلمات عن قرارات البورصة ولجنة النظر في المخالفات في ...

المادة (432) : على أمين السر أن يمكن المحال أمام المجلس التأديبي أو وكيله من الاطلاع على جميع ال ...

المادة (433) : على المجلس التأديبي أن يواجه المحال إليه بالمخالفة الم ...

المادة (434) : للمجلس التأديبي أن يسمع من يرى سماع شهادته أو الاستعان ...

المادة (435) : لا يحول غياب المخالف أو المتظلم الذي ثبت إخطاره بالموعد من است ...

المادة (436) : تكون مداولات المجلس التأديبي سرية وتصدر قراراته بالأغلبية بتوقيع الجزاءات التأديبية التالية: 1- ال ...

المادة (437) : يكون للمجلس التأديبي فرض قيد أو أكثر على نشاط أو أنشطة المخالف من القيود التالية: 1- منع الشخص الم ...

المادة (438) : يخطر أمين السر كتابة مجلس المفوضين وأصحاب الشأن بجميع القرارات ...

المادة (439) : للمجلس التأديبي عند النظر في التظلمات المحالة إليه من الهيئة بناء على نص المادة (43) من القانون ...

المادة (440) : للمجلس التأديبي أن يرجئ البت في المساءلة ...

المادة (441) : قرارات المجلس التأديبي واجبة النفاذ فور صدورها ما لم يحدد ال ...

المادة (442) : يجوز لمن صدر في حقه جزاء من الجزاءات المنصوص عليها في المادة (146) من القانون رقم 7/2010 أن يتظلم م ...

المادة (443) : يجوز لمن صدر قرار من الهيئة برفض تظلمه أو عدم الرد عل ...

المادة (444) : يجوز تسوية المنازعات الناشئة عن الالتزامات المقررة في القانون رقم 7/2010 أو أي قانون آخر إذا تعلقت ...

 التوقيع :